发布日期：2024-08-15 20:16 点击次数：54
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8月15日音问，据财联社报谈，好意思国证券交游委员会（SEC）晓喻了一项要紧措置决定，因联系金融机构未能妥善保留职工的电子通信记载，包括WhatsApp等即时通信平台上的信息，SEC对26家金融机构开出了贪图约3.93亿好意思元的罚单。
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据SEC发布的公告走漏，这次被措置的金融机构中，多家闻名企业显明在列。其中，Ameriprise Financial Inc.、Edward D. Jones & Co.、LPL Financial Holdings Inc.以及Raymond James Financial Inc.等公司将各自支付5000万好意思元以与SEC已毕妥协。此外，加拿大皇家银行旗下的一个单元也将支付4500万好意思元的罚金，而多伦多谈明银行、Truist Financial Corp.和纽约梅隆银行等闻名金融机构也未能避免，均暗意开心接纳措置。
SEC王法部门主宰Gurbir Grewal在周三的一份声明中强调：“这次针对20多家公司的王法看成，充分体现了咱们关于确保联邦证券法例记载条目的严格盲从的顽强承诺。这些章程关于保护投资者职权和爱戴商场强大运作至关紧迫。”他进一步指出，SEC将连续加大监管力度，对任何违背证券法例的步履进行严厉打击。
这次访问发源于SEC关于金融机构里面通信记载的严格审查。SEC发现，很多公司在平常运营中未能有用保留职工的电子通信记载，包括在WhatsApp等即时通信平台上的对话本色。这些记载每每包含紧迫的业务信息和商场敏锐信息，关于监管机构来说具有极高的价值。关联词，由于部分公司的轻薄或稀薄淡薄，这些记载未能获取妥善保存，给监监责任带来了极大的困扰。
业内东谈主士称，SEC的这一措置决定不仅是对非法金融机构的严厉刑事包袱，更是对悉数这个词金融行业的一次紧迫警示。它领导悉数金融机构必须严格盲从证券法例的各项条目，切实抓行好记载保存和信息走漏的义务。惟有这么，才气确保金融商场的健康相识和投资者的正当职权获取有用保护。
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